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十地证监局在行动,一个月40家私募遭处罚

2019-08-25 13:14:35   证券时报

原标题:私募罚单激增?十地证监局在行动,一个月40家私募遭处罚,严防"伪私募"成投教重点

e公司讯,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。

责任编辑:卢书敏 CL1259
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